作者：Steven Sanchez，John Wallace

翻譯：張藝 洛陽LYC軸承有限公司技術(shù)中心

1 引言

潤滑在滾動(dòng)軸承的性能與壽命中發(fā)揮著重要作用，但是其重要性卻常常被低估。潤滑劑重要的任務(wù)是將相對(duì)運(yùn)動(dòng)的零件（球或滾子與滾道）彼此隔開，以化摩擦，防止磨損。為特定操作條件設(shè)計(jì)的潤滑劑能提供承重保護(hù)膜。理想的情況是該保護(hù)膜將摩擦表面分開。除了提供承重保護(hù)膜之外，潤滑劑還應(yīng)能夠散失摩擦產(chǎn)生的熱量，防止軸承過熱與潤滑劑變質(zhì)。正確潤滑劑的使用還可以防止腐蝕、潮濕和污染物進(jìn)入軸承。

滾動(dòng)軸承用到的潤滑劑應(yīng)具有以下特性：

·在廣泛的溫度范圍內(nèi)保持穩(wěn)定的粘度；

·能夠承受負(fù)載的良好的油膜強(qiáng)度；

·能夠提供長使用壽命的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)；

·無腐蝕性，與相鄰部件兼容；

·提供一個(gè)防止污染物進(jìn)入軸承和濕氣從軸承中泄漏的屏障。

2 潤滑劑的類型

·油：石油基和合成油均可用。合成油的例子有硅酮、二酯、PAO和氟化化合物。用油潤滑的軸承具有較小的啟動(dòng)和運(yùn)行扭矩，并具有較高的轉(zhuǎn)速能力。然而，由于油會(huì)蒸發(fā)損失，因此它們?cè)谳S承中的使用壽命小于潤滑脂的使用壽命。在軸承的使用壽命內(nèi)，微型儀表軸承通常只被潤滑一次，因此潤滑劑的選擇至關(guān)重要。作為機(jī)械維護(hù)周期的一部分，較大的軸承需要重新潤滑。通過機(jī)械或者設(shè)備中設(shè)計(jì)的油再循環(huán)系統(tǒng)對(duì)這些軸承進(jìn)行潤滑。選擇潤滑油時(shí)要考慮的關(guān)鍵特性包括溫度范圍、粘度和蒸發(fā)率。

·潤滑脂：潤滑脂包括基礎(chǔ)油與添加的增稠劑。這些增稠劑主要是金屬皂（鋰、鈉、鋁和鈣）、有機(jī)物（脲）或無機(jī)物。然而這些增稠劑極大地影響潤滑脂的特性，潤滑脂的潤滑性能是由其基礎(chǔ)油決定的。此外，潤滑脂可能含有改善其性能的添加劑。添加劑類型包括抗氧化劑、防腐、耐磨、填料、強(qiáng)化劑和極壓強(qiáng)化劑。選擇潤滑脂時(shí)應(yīng)計(jì)入溫度范圍、基礎(chǔ)油粘度以及剛度或滲透水平等關(guān)鍵特性。大多數(shù)用于滾動(dòng)軸承的潤滑脂是NLGI 2級(jí)潤滑脂。

·固體油膜：這是應(yīng)用于摩擦表面的非流體涂層，以防止磨損。這種油膜用于極端溫度、真空或輻射等惡劣環(huán)境中。這種環(huán)境中，油或潤滑脂無法存活，固體潤滑通常是臨末的手段或選擇。非流體涂層包括石墨、二硫化鉬、銀、金或聚四氟乙烯。固態(tài)膜是為特定的應(yīng)用程序設(shè)計(jì)的。潤滑油的選擇和用量也會(huì)影響啟動(dòng)和運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)的工作轉(zhuǎn)速和扭矩。在微型軸承中，潤滑劑會(huì)影響噪聲水平。建議將過濾后的潤滑脂和潤滑油用于微型或儀表軸承。

3 選擇潤滑劑時(shí)要考慮的因素

潤滑是設(shè)計(jì)者考慮的重要因素之一。選擇潤滑劑時(shí)，需要檢查包括溫度、負(fù)荷、速度、環(huán)境和預(yù)期壽命在內(nèi)的因素。此外，需要計(jì)入潤滑脂和潤滑油的許多特性，例如油分離、蒸發(fā)損失、滴點(diǎn)、氧化穩(wěn)定性、竄流能力/剛度等。

迄今為止，潤滑脂是電動(dòng)機(jī)和齒輪箱中使用的徑向球軸承常用的潤滑劑。潤滑油具有較低的扭矩特性，但容易蒸發(fā)損失、遷移，并不總是適合終身潤滑。

3.1 潤滑脂特性

如前所述，潤滑脂和潤滑油由基礎(chǔ)油、礦物油或合成油、增稠劑和其他添加劑組成。標(biāo)準(zhǔn)潤滑脂的性質(zhì)由這些成分決定，同時(shí)由潤滑脂制造商正確處理、儲(chǔ)存原材料，并進(jìn)行良好的工藝控制。

3.1.1 基礎(chǔ)油的類型

在評(píng)估潛在潤滑脂時(shí)，基礎(chǔ)油粘度是首要考慮因素。粘度是衡量“流動(dòng)性”的指標(biāo)，是潤滑劑分子之間的內(nèi)耗引起的流動(dòng)阻力。這一特性決定了負(fù)載能力、薄膜厚度和工作溫度。粘度越高，薄膜強(qiáng)度越高。粘度隨溫度而變化。溫度越高，粘度越低。所以，根據(jù)運(yùn)行中的溫度范圍選擇潤滑劑是非常重要的。特殊高溫潤滑脂、特殊低溫潤滑脂和溫度范圍非常寬的潤滑脂可用于滿足特定的溫度要求。

3.1.2 剛性

潤滑脂按其稠度或硬度分類。美國材料試驗(yàn)協(xié)會(huì)（ASTM）開發(fā)了一種試驗(yàn)方法：將一個(gè)規(guī)定重量和尺寸的圓錐放入潤滑脂樣品中，以測(cè)定潤滑脂的硬度。5秒后取出錐，穿透深度以十分之一毫米為單位進(jìn)行測(cè)量。數(shù)值越大，穿透越深，潤滑脂越軟。然后將潤滑脂樣本放入一臺(tái)機(jī)器中，該機(jī)器會(huì)對(duì)其進(jìn)行敲擊（比如使用攪拌機(jī)或打蛋器進(jìn)行烘烤），以模擬操作條件。然后對(duì)其進(jìn)行再試驗(yàn)。這一結(jié)果稱為工作貫入度，是分類的基礎(chǔ)。下表列出了國家潤滑脂協(xié)會(huì)（NLGI）的分類。

NLGI值越低，潤滑脂越軟。ASTM值越低，潤滑脂越硬。

3.1.3 增稠劑

潤滑脂由固體肥皂組成，如鈣皂或鋰皂。在某些情況下，用細(xì)粘土形成一種結(jié)構(gòu)，保存并分散其中的基礎(chǔ)油。增稠劑結(jié)構(gòu)不提供實(shí)際潤滑，但卻是向接觸區(qū)域釋放潤滑劑的儲(chǔ)液罐。

增稠劑雖然對(duì)潤滑作用不大，但賦予 潤滑脂獨(dú)有的特性，影響其在某些應(yīng)用或環(huán)境中的適用性。其中鋰和鋰復(fù)合增稠潤滑脂是常見的。

·鋰 - 常見的，易于制造，易于儲(chǔ)存，可泵性良好，流動(dòng)性允許污垢流出；

·鈣 - 良好的耐水性，鈣皂助潤滑；

·鋁 - 對(duì)水、化學(xué)物質(zhì)、酸的耐受性；

·鋇 - 耐水性高，但有一定毒性；

·鈉 - 纖維狀，水溶性。

另一類增稠劑是非皂類增稠劑，通常用于高溫導(dǎo)致其他類型的增稠劑發(fā)生熱降解的應(yīng)用中。有機(jī)聚脲增稠劑提供與金屬皂相似的溫度范圍限制，但也具有來自增稠劑本身的抗氧化和抗磨性能。

·粘土和二氧化硅（不溶性粉末、二氧化硅或粘土血小板）- 經(jīng)過化學(xué)修飾的結(jié)構(gòu)和表面可用作潤滑脂的凝膠劑。這些潤滑脂的可用溫度得到了進(jìn)一步提高。

·聚脲 - 聚脲潤滑脂因其性能特性廣泛而被稱為高性能潤滑脂。 

3.1.4 添加劑

添加劑可以強(qiáng)化潤滑脂。得到強(qiáng)化的潤滑脂含有邊界和極壓添加劑、以及固體潤滑劑，如石墨和二硫化鉬。

·防腐蝕與防銹劑 - 這是非常常見的添加劑，可防止與潤滑劑接觸的金屬部件腐蝕和生銹。這些添加劑的工作原理是中和酸并形成化學(xué)保護(hù)屏障，以排斥金屬表面的水分。

·抗磨損（EP）- 抗磨添加劑和/或極壓添加劑是在邊界潤滑期間保護(hù)金屬表面的化學(xué)添加劑。它們?cè)谀p表面形成保護(hù)膜，并與金屬表面發(fā)生化學(xué)反應(yīng)，形成犧牲表面膜。它們?cè)诟哓?fù)荷和高接觸溫度下被激活。

·抗氧化劑：大部分潤滑脂與油都含有抗氧化劑。這可以延長基礎(chǔ)油的壽命。氧化會(huì)破壞基礎(chǔ)油。氧化在任何溫度下都會(huì)發(fā)生，但隨著溫度的升高，以及在水、磨損金屬和其他污染物存在的情況下，氧化會(huì)加速。

·粘度指數(shù)（VI）：這些添加劑降低了粘度隨溫度的變化率。

·傾點(diǎn)：傾點(diǎn)添加劑改善了低溫工作范圍。

·增粘劑：這些添加劑有助于潤滑劑在旋轉(zhuǎn)過程中粘附在金屬表面。

3.2 其他特性

·量：選擇的潤滑劑量也會(huì)影響啟動(dòng)和運(yùn)行時(shí)的運(yùn)行速度和扭矩。潤滑脂的量太多，通常會(huì)引起軸承過熱。一般來說，隨著轉(zhuǎn)速的增加，注脂量減少。此外，隨著載荷的增加，注脂量通常也會(huì)增加。

·清潔度：在小型或微型軸承中，潤滑油會(huì)影響噪聲級(jí)。建議將過濾后的潤滑脂和潤滑油用于微型或儀表軸承。顆粒尺寸大于潤滑油膜厚度也會(huì)導(dǎo)致EHD膜破裂并產(chǎn)生磨損碎片。這可能會(huì)觸發(fā)一個(gè)漸進(jìn)過程，導(dǎo)致過早失效。

3.3 保質(zhì)期

保質(zhì)期是指潤滑油制造后的一段時(shí)間。在此期間，我們認(rèn)為潤滑油適合使用，而無需重新測(cè)試其物理特性。合成油本質(zhì)上是穩(wěn)定的材料。一般來說，合成油在室溫下10年或更長時(shí)間內(nèi)不會(huì)氧化、聚合或揮發(fā)。酯油（其中酯鍵可能會(huì)在有水分的情況下發(fā)生微小程度的水解）如果含有水分，那么會(huì)變得更酸。氟化油和硅酮不太可能受到簡單老化的影響。

潤滑脂會(huì)以更復(fù)雜的方式“老化”。潤滑脂的質(zhì)量會(huì)受到凝膠結(jié)構(gòu)變化的影響。如果凝膠收縮，會(huì)出現(xiàn)明顯的滲油現(xiàn)象，剩下的油潤滑脂會(huì)變硬。凝膠結(jié)構(gòu)也可能在一段時(shí)間內(nèi)變得更軟。

高質(zhì)量的潤滑脂對(duì)于確保佳軸承性能至關(guān)重要，許多潤滑脂都符合軍用或其他規(guī)格要求。當(dāng)設(shè)計(jì)者沒有指定潤滑劑的類型和數(shù)量時(shí)，軸承的潤滑應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

制造商聲明，只有在油和潤滑脂正確儲(chǔ)存在其原始、未開封的容器中時(shí)，才適用規(guī)定的保質(zhì)期。

4 潤滑機(jī)制

流體膜的厚度決定了潤滑狀態(tài)或潤滑類型。流體膜潤滑的基本機(jī)制是：

流體動(dòng)力潤滑 - 兩個(gè)?面由一層流體膜隔開。

·彈流潤滑（EHL）-  兩個(gè)表面由一層非常薄的流體膜隔開。

·混合潤滑 - 兩個(gè)表面部分分離，部分接觸。

·邊界潤滑 - 即使有流體存在，兩個(gè)表面大多也是相互接觸的。

除了流體膜潤滑之外，還有固體膜潤滑，由一層固體薄膜將兩個(gè)表面分開。

4.1 潤滑膜：球軸承的長壽命必備品

根據(jù)正確的潤滑預(yù)測(cè)長壽命軸承 - 存在潤滑膜并將金屬表面分開。在電動(dòng)機(jī)徑向球軸承運(yùn)行情況或者其他 以類似速度運(yùn)行的設(shè)備中，正確潤滑意味著存在EHD（彈流力學(xué)）膜。軸承壽命計(jì)算過程中，假設(shè)存在這樣的薄膜。

運(yùn)用ABMA（美國軸承制造商協(xié)會(huì)）標(biāo)準(zhǔn)9計(jì)算球軸承基本額定壽命。方法包括可靠性、特殊軸承特性和操作條件的調(diào)整系數(shù)。調(diào)整系數(shù)a3用于操作條件，如果潤滑劑的運(yùn)動(dòng)粘度降至13 cSt以下或轉(zhuǎn)速非常慢（即沒有形成EHD油膜），那么調(diào)整系數(shù)a3小于1。可將基本壽命的50%調(diào)整為額定壽命的20%。

4.2 油膜的形成與Stribeck曲線

流體粘度、由兩個(gè)表面支撐的負(fù)載、兩個(gè)表面相對(duì)運(yùn)動(dòng)的速度等因素結(jié)合起來決定了流體膜的厚度。這反過來又決定了潤滑機(jī)制。這些因素怎樣影響摩擦損失以及它們?nèi)绾螌?duì)應(yīng)于不同的機(jī)制都會(huì)在Stribeck曲線上顯示出來。工程師使用這個(gè)工具來評(píng)估潤滑劑，設(shè)計(jì)軸承并了解潤滑狀態(tài)（圖3）。

低流體粘度、低速以及高負(fù)載的組合會(huì)產(chǎn)生邊界潤滑。邊界潤滑的特性是界面流體少，表面接觸大。我們可以看到在Stribeck曲線上，這引起了非常高的摩擦力（圖4）。

隨著流體粘度與速度的增加，以及/或者隨著負(fù)載的減少，兩個(gè)表面開始分離，流體膜開始形成。這種流體膜非常薄，但是可以支撐越來越多的負(fù)荷。混合潤滑是結(jié)果，在Stribeck曲線上很容易看到摩擦系數(shù)的急劇下降。摩擦的下降是表面接觸減少和流體潤滑增加的結(jié)果。

隨著速度或粘度的增加，兩個(gè)表面會(huì)繼續(xù)分離，直到出現(xiàn)一個(gè)完整的流體膜并且沒有表面接觸。摩擦系數(shù)會(huì)達(dá)到值，并且過渡到流體動(dòng)力潤滑狀態(tài)。此時(shí)，界面上的負(fù)載完全由流體膜支撐。由于存在全流體膜且沒有固體-固體接觸，所以摩擦較低，且流體動(dòng)力潤滑無磨損（圖6）。

Stribeck曲線顯示流體動(dòng)力區(qū)的摩擦增大。這是由于流體阻力（流體產(chǎn)生的摩擦力）- 較高的速度可能會(huì)導(dǎo)致較厚的流體膜，但也會(huì)增加運(yùn)動(dòng)表面的流體阻力。此外，較高的粘度會(huì)增加流體膜的厚度，但是也會(huì)增加阻力。

在正常工作條件（高速和厚膜）過渡到流體動(dòng)力潤滑狀態(tài)之前，機(jī)器在啟動(dòng)和關(guān)閉時(shí)通常會(huì)處于邊界潤滑（低速和薄膜）狀態(tài)?？v觀Stribeck曲線顯示，電動(dòng)機(jī)或機(jī)器在啟動(dòng)和關(guān)閉期間的摩擦和磨損（圖7）。

流體動(dòng)力潤滑之所以得名是因?yàn)?，流體膜是由固體表面的相對(duì)運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生的，流體壓力增加了這一結(jié)果。表面有微小的突起（峰），應(yīng)避免直接接觸。流體動(dòng)力潤滑中，流體膜將兩個(gè)表面分開，防止磨損，減少摩擦。

當(dāng)幾何形狀、表面運(yùn)動(dòng)和流體粘度結(jié)合起來，使流體壓力增加到足以支撐負(fù)載時(shí)，就形成了流體動(dòng)力膜。增加的壓力迫使兩個(gè)表面分開，防止接觸。因此，在流體動(dòng)力潤滑中，一個(gè)表面浮在另一個(gè)表面上。流體壓力增加，迫使兩個(gè)表面分開，流體動(dòng)力升高。

5 應(yīng)用示例

典型環(huán)境包括工廠與工業(yè)場地、灰塵與污染物、潮濕和沖洗區(qū)域。適用于大多數(shù)電機(jī)應(yīng)用的潤滑脂的典型特性包括：

·NLGI 2級(jí)；

·礦物或者合成基礎(chǔ)油；

·增稠劑配方，提供抵抗機(jī)械剪切力的耐久性；

·低噪音特性；

·防腐蝕；

·操作溫度范圍約-20oF到+350oF。

高速運(yùn)行 - DN值（軸承內(nèi)徑mm × rpm）可用于確定軸承是否以高速運(yùn)行。超過150萬的DN值保證高速潤滑劑的性能?；蛘撸粋€(gè)安全的經(jīng)驗(yàn)法則是：如果軸承以目錄中列出的允許轉(zhuǎn)速值的70%以上運(yùn)行，那么應(yīng)選擇高速潤滑劑。典型的高速潤滑脂含有低運(yùn)動(dòng)粘度的基礎(chǔ)油。高速運(yùn)行時(shí)，較高的粘度產(chǎn)生過多的熱量。此外，還應(yīng)計(jì)入潤滑脂的硬度。通常需要具有竄流特性的潤滑脂。當(dāng)軸承旋轉(zhuǎn)時(shí)，竄流潤滑脂更容易被滾動(dòng)元件推到一邊，并保持在一邊。這樣可以減少攪拌和溫度增益。非竄流或下滑的潤滑脂流回球道，可能導(dǎo)致產(chǎn)生過多熱量。

高溫 - 持續(xù)在300到350oF以上溫度條件下運(yùn)行的軸承應(yīng)使用高溫潤滑脂。更高溫度下，潤滑劑經(jīng)受熱退化。這可能是潤滑工程師面臨的具挑戰(zhàn)性的情況。為此，他們有許多選擇，包括各種基礎(chǔ)油和增稠劑配方。必須計(jì)入潤滑脂成分（基礎(chǔ)油、增稠劑、添加劑）的氧化和熱性能。然而，始終記住，基礎(chǔ)油是潤滑脂中主要負(fù)責(zé)潤滑的成分。正確的基礎(chǔ)油粘度是決定是否有EHD膜的因素。

極端環(huán)境 - 包括海洋使用、海水、暴露在燃料下的航空航天以及太空的硬真空。在真空應(yīng)用中，放氣通常是一個(gè)考慮因素。PFPE、或全氟聚醚、油和潤滑脂通常是解決方案。這些材料的蒸汽壓很低，很多都是用增稠劑和添加劑包裝而成，對(duì)化學(xué)藥品有很強(qiáng)的抵抗力。這些通常用于航空航天應(yīng)用。這個(gè)系列的產(chǎn)品可能很貴。

監(jiān)管環(huán)境 - 例如食品加工、醫(yī)療和制?可能需要使用已批準(zhǔn)使用的潤滑劑。美國農(nóng)業(yè)部（USDA）創(chuàng)建了起初的食品等級(jí)H1、H2和H3。新潤滑油的批準(zhǔn)和注冊(cè)取決于成分列表。

H1 潤滑油是食品級(jí)潤滑油，用于食品加工環(huán)境中，在這些環(huán)境中可能會(huì)偶然接觸到食物。

H2 潤滑劑是食品級(jí)潤滑劑，用于沒有接觸可能性的設(shè)備和機(jī)器零件。

H3 潤滑劑是食品級(jí)潤滑劑，通常是食用油，用于防止吊鉤、手推車和類似設(shè)備生銹。

決定是否有接觸的可能性是困難的，許多人在選擇H1而不是H2時(shí)，在安全方面犯了錯(cuò)誤。自1998年9月30日以來，美國國家衛(wèi)生基金會(huì)（NSF）接手美國農(nóng)業(yè)部，作為發(fā)放食品級(jí)潤滑油注冊(cè)的美國組織。

6 失效模式 / 選擇不當(dāng)

工程師經(jīng)常忽略溫度、速度和負(fù)荷這三個(gè)重要因素，也沒有意識(shí)到這些因素對(duì)潤滑劑的影響。如果他們沒有正確地分析工作條件，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)自己選擇的潤滑脂已經(jīng)超過了其工作特性。設(shè)備在潤滑劑不適用的環(huán)境下運(yùn)行，可能會(huì)出現(xiàn)故障。在確定設(shè)備故障原因時(shí)，原始設(shè)備制造商發(fā)現(xiàn)，使用合適的潤滑脂不僅可以解決問題，還可以擴(kuò)大設(shè)備的用途。

常見的錯(cuò)誤之一是不知道為特定條件設(shè)計(jì)的潤滑脂可以大大延長使用壽命。設(shè)計(jì)人員只是為軸承選擇了標(biāo)準(zhǔn)工廠提供的潤滑劑。盡管這些潤滑劑是大多數(shù)應(yīng)用場合的良好選擇，但是可能不適用于特定環(huán)境。

除了溫度、速度與負(fù)載之外，設(shè)計(jì)人員必須計(jì)入其他可能影響潤滑劑性能與壽命的操作因素與環(huán)境條件，包括振 蕩運(yùn)動(dòng)、振動(dòng)以及軸方向（垂直與水平）。環(huán)境條件包括極端溫度、水分和濕度、或者太空的真空環(huán)境。進(jìn)水和微粒污染物也會(huì)影響潤滑劑的功效。

軸承故障通常是由于球/滾道接觸磨損造成的。如果潤滑劑失效，防止金屬表面接觸的承載EHD膜就會(huì)破裂。當(dāng)這種情況發(fā)生時(shí)，滾道和球的高凸度會(huì)接觸并斷開，金屬顆粒進(jìn)入潤滑劑。隨著磨損的進(jìn)行，潤滑劑變成金屬磨損顆粒和退化潤滑劑的混合物。這會(huì)導(dǎo)致部件劣化，導(dǎo)致軸承失效。

7 小結(jié)

選擇正確的潤滑劑對(duì)電動(dòng)機(jī)和齒輪箱中滾動(dòng)軸承的佳性能和延長使用壽命至關(guān)重要。如果工程師考慮到這里討論的所有潤滑選擇因素，那么他們將會(huì)限度地延長軸承和機(jī)械的壽命，從而節(jié)省資金、時(shí)間和人力成本，并使操作更高效、更可靠。

（譯自《Power Transmission Engineering》）

（來源：中國軸承工業(yè)協(xié)會(huì)）